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成都医学院第一附属医院_泓德泓业混合:泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号

泓德泓业混合:泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号   时间:2019年09月26日 09:41:04 中财网    
原标题:泓德基金管理有限公司:泓德泓业混合:泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号






泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

2019年第2号



























基金管理人:泓德基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司


重要提示

泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年6
月5日证监许可[2015]1158号文注册募集。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,应全面
了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中
出现的各类风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市
场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人
连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风
险,本基金的特定风险等。


投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,谨慎做出投资决策。


本基金为混合型基金,属于较高风险、较高收益的品种,其长期风险与收益特征低于股
票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在
投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。


本招募说明书所载内容截止日为2019年8月27日,有关财务数据和净值表现截止日
2019年6月30日(未经审计)。


本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2019年9月19日复核了本次更新的招募
说明书。



第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:泓德基金管理有限公司

住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街125号3层

设立日期:2015年3月3日

法定代表人:王德晓

联系人:童贤达

客户服务电话:4009-100-888

传真:010-59322130

注册资本为14,300万元,公司股权结构如下:

序号

股东名称

出资金额(元)

占注册资本

比例

1

王德晓

37,055,405

25.9129%

2

阳光资产管理股份有限公司

30,000,000

20.9790%

3

泓德基业控股股份有限公司

28,600,000

20.0000%

4

珠海市基业长青股权投资基金(有限合
伙)

16,103,604

11.2613%

5

南京民生租赁股份有限公司

13,406,250

9.3750%

6

江苏岛村实业发展有限公司

13,406,250

9.3750%

7

上海捷朔信息技术有限公司

4,428,491

3.0968%

合计

143,000,000

100%





二、基金管理人主要人员情况

1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况

胡康宁先生,董事长,硕士。曾任北京美尔目医院行政院长、亿品科技有限公司运营副
总裁、麦科特光电股份有限公司副总裁、搜房资讯有限公司执行副总裁、中共中央对外联络
部副处长。


王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副
总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。



杨丹女士,董事,学士。现任阳光保险集团股份有限公司任董事会办公室主任。曾任阳
光财产保险股份有限公司人力资源部总经理、阳光保险集团股份有限公司任财富管理中心总
经理助理、阳光财产保险股份有限公司副总经理。


陈学锋先生,独立董事,硕士。现任北京东方金鹰信息科技股份有限公司副总经理。曾
任北京盈泰房地产开发有限公司副总经理、华夏证券有限公司财务部总经理、中信国际合作
公司计财处副处长。


梅慎实先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院证券期货法律研究所
所长、研究员, 北京市平商律师事务所兼职律师。曾任国泰君安证券股份公司任法律事务总
部副总经理、企业融资总部首席律师,中国社会科学院法学所副研究员。


宋国良先生,独立董事,博士。现任对外经济贸易大学金融学院教授、金融产品与投资
研究中心主任。曾任瑞士信贷第一波士顿投资银行中国业务副总裁。


秦毅先生,监事,研究部副总监,基金经理,博士。曾任本公司特定客户资产投资部投
资经理、阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。


李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、西藏
同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。


温永鹏先生,副总经理,固定收益投资事业部总监,博士。曾任深圳市大富科技股份有
限公司副总裁兼董事会秘书、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心宏观经济研究处处长、
安信证券股份有限公司研究所宏观经济分析师。


邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限
公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、
阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。


艾新国先生,副总经理,市场部总监,社保养老资金受托管理部总监。曾任中国工商银
行总行资产托管部证券投资基金处处长,中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副书记,
中国工商银行总行资产托管部研究发展处处长、副处长。


童良发先生,首席信息官,信息技术部总监,硕士。曾任阳光保险集团信息技术中心运
营部总监、北京华彩时代通信技术有限公司CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有限公
司CTO、中国科学院电子学研究所科电高科技公司总经理助理。


2、本基金基金经理

(1)现任基金经理

李倩女士,基金经理,硕士。曾任中国农业银行股份有限公司金融市场部、资产管理部


理财组合投资经理,中信建投证券股份有限公司资产管理部债券交易员、债券投资经理助理。

现任泓德泓利货币、泓德裕泰债券、泓德泓富混合、泓德泓业混合、泓德裕康债券、泓德裕
荣纯债债券、泓德裕和纯债债券、泓德裕祥债券、泓德添利货币、泓德裕泽一年定开债券、
泓德裕鑫一年定开债券、泓德裕丰中短债债券基金的基金经理。


秦毅,研究部副总监,基金经理,博士。曾任本公司特定客户资产投资部投资经理、阳
光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。现任泓德泓业混合、泓德裕祥债券、泓德泓华
混合、泓徳研究优选混合基金的基金经理。


(2)本基金历任基金经理

邬传雁先生,管理时间为2015年8月27日至2019年8月20日。


3、基金管理人投资决策委员会

主任:王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事
长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。


成员:邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股
份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资
负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。


王克玉先生,投研总监,事业一部总监,基金经理,硕士。曾任长盛基金管理有限公司
基金经理及权益投资部副总监、国都证券有限公司分析师、天相投资顾问有限公司分析师、
元大京华证券上海代表处研究员。


秦毅先生,研究部副总监,基金经理,博士。曾任本公司特定客户资产投资部投资经理、
阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。


孙振先生,固定收益投资事业部副总监,硕士。曾任国家统计局办公室副处长、核算司
主任科员。


列席人员:李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总
经理、西藏同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。


4、上述人员之间不存在近亲属关系。



第二部分 基金托管人

一、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。


2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净
利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。


2018年,建设银行集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行
奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银
行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。建设银行集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂
志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性
商业银行第一。


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托


管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。


二、主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。


原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。


三、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,
中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年


荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。


四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和建设银行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合
法权益。


2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。


3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。


五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。


2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。



(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。


(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。



第三部分 相关服务机构

一、销售机构

1、直销机构:泓德基金管理有限公司

住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街125号3层

法定代表人:王德晓

客户服务电话:4009-100-888

传真:010-59322130

联系人:童贤达

网址:

2、其他销售机构

(1)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

电话:400-8 888-108

传真:010-65182261

联系人:许梦园

网址:

客户服务电话:400-8888-108

(2)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

网址:

客户服务电话:95521


(3)首创证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号

办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号

法定代表人:吴涛

电话:010-59366070

传真:010-59366055

联系人:刘宇

网址:

客户服务电话:400-620-0620

(4)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座27-28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座27-28层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:王帅

网址:

客户服务电话:400-910-1166

(5)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市闸北区永和路118弄24号

法定代表人:陈宏

电话:021-36537945

传真:(86-21)36533452

联系人:周艳琼

网址:

客户服务电话:40088-11177

(6)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱


联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网址:

客户服务电话:95579

(7)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

传真:010-60833739

联系人:侯艳红

网址:

客户服务电话:95548

(8)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:杨宝林

传真:0532-85022605

联系人:赵艳青

网址:

客户服务电话:95548

(9)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

法定代表人:张皓

传真:0755-83217421

联系人:韩钰

网址:

客户服务电话:400-990-8826

(10)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

传真:010-84183311-3389


联系人:黄静

网址:

客户服务电话:400-818-8118

(11)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

传真:021-33388224

联系人:黄莹

网址:

客户服务电话:95523或4008895523

(12)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

法定代表人:李季

联系人:黄莹

网址:

客户服务电话:400-800-0562

(13)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

电话:021-386374376

传真:0755-82435367

网址:

客户服务电话:95511-8

(14)国金证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市东城根上街95号

办公地址: 四川省成都市东城根上街95号

法定代表人: 冉云

联系人:杜晶、贾鹏

电话: 028-86690057、028-86690058


传真: 028-86690126

网址:

客户服务电话:95310

(15)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:张晓辰

电话:95321

网址:

(16)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-54660501

联系人:丁姗姗

网址:

客户服务电话:400-181-8188

(17)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:

客户服务电话:4008-773-772

(18)中期资产管理有限公司

注册地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号


办公地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路14号A座8层

法定代表人:姜新

电话:010-65807865

传真:010-65807864

联系人:侯英健

网址:

客户服务电话:95162-2

(19)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

法定代表人:李科

电话:010-010-85632771

传真:010-85632773

联系人:王超

客服热线:95510

网址:fund.sinosig.com

(20)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613999

传真:021-68596916

联系人:张茹

网址:

客户服务电话:400-700-9665

(21)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787


传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022

(22)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

电话:010-56810307

传真:010-56810628

联系人:张晔

网址:

客户服务电话:4008980618

(23)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

传真:021-33323830

网址:

(24)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电 话: 021-20665952

传 真: 021-22066653

网址:

客户服务电话: 4008219031


(25)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:郑毓栋

传真:010-65951887

电话:4006180707

联系人:姜颖

网址:

客户服务电话:400-068-1176

(26)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

传真:010-57569671

联系人:高静

网址:

客户服务电话:400-893-6885

(27)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人:张跃伟

传真:021-20691861

联系人: 徐骋骁

网址:

客户服务电话:400-820-2899

(28)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

网址:

客户服务电话:4006-433-389


(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

网址:

客户服务电话:4000-766-123

(30)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人: 汪静波

客服电话: 021-38509735

传真:021-38509777

联系人: 李娟

网址:

客户服务电话: 400-821-5399

(31)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人:马勇

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:

客户服务电话:400-166-1188

(32)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

法定代表人: 钱昊旻

电话: 010-59336533


传真: 010-59336500

联系人: 孙雯

网址:

客户服务电话:4008909998

(33)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629099

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

网址:

客户服务电话:020-89629066

(34)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A楼712室

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-801

传真:010-63583991

联系人:李婷婷

网址:

客户服务电话:400-6262-818

(35)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

法定代表人:张琪

电话:010-62676405

客服邮箱:fund@staff.sina.com.cn

联系人:付文红

网址:

客户服务电话:010-62675369


(36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

联系人:姜焕洋

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

网址:

客户服务电话:400-6411-999

(37)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52413385

传真:010-85800047

网址:

客户服务电话:400-6099-200

(38)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

法定代表人:陈超

电话:4000988511/4000888816

传真:010-89188000

网址:fund.jd.com

客户服务电话:95118

(39)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人: 薛峰

联系人:童彩平


电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:

客户服务电话:4006-788-887

(40)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:刘阳坤

电话:021-50583533

传真:021-50583633

网址:

客户服务电话:400-921-7755

(41)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

法定代表人: 王兴吉

联系人:高雪超

电话:01062062880

传真:01082057741

网址:

客户服务电话:400-088-8080

(42)大泰金石基金销售有限公司

注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人: 袁顾明

联系人:朱海涛

电话:15921264785

传真:021-20324199

网址:


客户服务电话:400-928-2266

(43)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

传真:010-67767615

网址:

客户服务电话:400-680-2123

(44)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

电话:021-51327185

传真:021-50710161

联系人: 徐亚丹

网址:

客服电话:400-821-0203

(45)喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里1号奇迹大厦6层

法定代表人:陈皓

电话:18501904963

传真:010-50877697

联系人:曹砚财

网址:

客户服务电话:0891-6177483

(46)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街11号703

法定代表人:曲阳


注册资本: 3000万

组织形式: 有限责任公司

联 系 人: 王晨

电 话:13811685981

传 真: 010-50866170

(47)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 A座 19层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

电话: 010-61840688

传真: 010-61840699

网址:

客户服务电话:4000-618-518

(48)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王锋

联系人:冯鹏鹏

电话:025-66996699

传真:025-66996699

网址:

客户服务电话:95177

基金管理人可以根据情况变化,增加或者减少销售机构,并另行公告。


二、登记机构

名称:泓德基金管理有限公司

住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街125号3层

法定代表人:王德晓

客户服务电话:4009-100-888


传真:010-59322130

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦10 层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:李晗

经办律师:吴冠雄、李晗

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:俞伟敏

经办会计师:薛竞、俞伟敏


第四部分 基金的名称

泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金

第五部分 基金的类型

混合型

第六部分 基金的运作方式

开放式


第七部分 基金的投资

一、投资目标

本基金通过科学的、谨慎的大类资产配置策略,和重点投资于具有较高安全边际证券的
组合策略,力争实现绝对收益的目标。


二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会准予投资的股票)、债券(包括国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、可转换债券等)、银行存款(包括通知存款、定期存款、协议存款
等)、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%—95%;保持现金或到期日在
一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。


三、投资策略

1、大类资产配置策略

本基金通过研究宏观经济周期及调控政策规律,结合对股票、债券、货币等大类资产
的市场变化趋势、风险收益对比、估值情况等进行的综合动态分析,主动进行本基金资产在
股票、债券、货币等大类资产间的灵活配置,力争实现绝对收益的目标。


(1)判断市场周期变化

A、在经济复苏阶段,股票价格的变化对经济增长的弹性更大,其相对债券和货币具
备明显超额收益;

B、在经济过热阶段,通胀上升增加了持有货币的机会成本,可能出台的加息政策降
低了债券的吸引力,股票的配置价值相对较高;

C、在经济滞胀阶段,货币收益率提高,企业盈利增速放缓将对股票构成负面影响,
债券相对股票的收益率提高;

D、在经济衰退阶段,通胀压力下降,货币政策趋松,债券收益率相对提高,随着经
济即将见底的预期逐步形成,股票的吸引力增强。



(2)分析风险收益对比情况。对股票、债券、货币等大类资产的预期收益率水平及可
能面临的风险情况进行对比分析。


(3)分析市场估值。分析大类资产的当期估值水平,以及大类资产当期估值水平与历
史平均估值水平的比较等,判断大类资产价格相对低估、相对合理、或相对高估的状况。


2、股票投资策略

本基金主要采取自上而下和自下而上相结合的方法选择具有较高安全边际的股票进行
投资。


(1)行业投资策略

在具体行业选择上,本基金将从行业周期、行业成长、行业估值等三个维度考虑,定期
对行业投资价值进行综合评估,制定或调整行业投资比例。


A、行业周期分析

a)行业生命周期及行业目前所处的阶段;

b) 国民经济发展对行业成长周期的支持程度;

c) 出现重大技术突破的可能性及对行业周期的影响。


B、行业成长分析

a)行业需求增长率及预计持续时间;

b)行业需求刚性程度。


C、行业估值分析

本基金根据各行业的特点,确定适合该行业的估值方法,结合对行业成长性的判断,参
考历史估值水平,确定该行业合理的估值,得出行业股价高估、低估或中性的判断。


本基金定期对大类行业的前景进行评估,根据评估结果,首先确定大类行业的投资比例,
之后根据对细分行业或产品的前景评价,确定大类行业内部的细分行业投资比例。


(2)个股投资策略

本基金重点投资于优势行业中具有核心竞争优势且具有较高安全边际的上市公司股票。


A、公司主营业务突出且具有核心竞争优势。公司在行业或者细分行业处于垄断地位
或者具有独特的竞争优势,如具有垄断的资源优势、领先的技术优势、稳定的经营模式、良
好的销售网络、著名的市场品牌等。


B、公司具有持续的成长潜力。主要考察公司过去三年的主营业务收入增长率、主营
业务利润增长率、净资产收益率等衡量公司成长性和盈利质量的量化指标外,更注重对公司
未来中长期成长潜力的挖掘,从公司的商业盈利模式的角度深入分析其获得业绩增长的内生


动力,并分析这些业绩驱动因素是否具有可持续性。


C、具有良好的公司治理结构。分析上市公司的治理结构、管理层素质及其经营决策
能力、投资效率等方面,判断公司是否具备保持长期竞争优势的能力。


D、公司具有PEG估值优势。


本基金将对个股的综合性比较优势进行持续评估,以准确把握优势上市公司股票价格的
变化趋势,定期重新评估优势上市公司股票价值,并据此对投资组合当中的个股进行及时调
整。


(3)股票投资组合的构建

A、研究团队通过对相关行业和上市公司基本面研究建立股票池。


B、基金经理确定拟买入股票名单:基金经理在股票池的基础上,通过对市场状况、
基本面情况和时机的分析,从股票池中精选拟买入股票名单。


C、基金经理在确定的个股权重范围内构建股票投资组合:基金经理在拟买入股票名
单的基础上,结合对投资限制条件及对投资股票流通市值规模占比的考虑,确定个股权重。


3、债券投资策略

本基金债券投资采取适当的久期策略、信用策略和时机策略,以及可转换债券投资策略
相结合的方法。


(1)久期策略

本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情
景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋
势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水
平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲
线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。


(2)信用策略

本基金密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合各类
券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资
价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例,重点配置高等级债券。


个券选择方面,本基金对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。财务
分析方面,通过对财务报表分析,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面
进行评分;非财务分析方面主要通过实地调研或电话会议的形式评估企业管理能力、市场地
位和发展前景等指标。本基金主要利用打分机制来评判该企业的风险状况,重点投资于低风


险的企业债券。


(3)时机策略

A、骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位
于收益率曲线陡峭处的债券,即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债
券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的
收益率的下降,进而获得资本利得收益。


B、息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资
于债券以获取超额收益。


C、利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势
做出判断,从而进行相应的债券置换。


(4)可转换债券投资策略

本基金主要利用可转换债券独特的风险收益特征,降低风险,增厚收益。


可转换债券不同于一般的企业债券,该债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换
成股票的权利,投资者可能还具有回售等其他权利,因此从这方面看可转换债券的理论价值
应等于普通债券的基础价值和可转换债券自身内含的期权价值之和。本基金在分析可转换债
券合理定价的基础上,尽量挖掘出具有较好投资价值可转换债券。


4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略
等。


四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1) 股票投资比例为基金资产的0%—95%;


(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;


(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;

(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;

(10)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(11)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定,与基金托管
人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应
制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风
险;

(12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(13)、(14)项规定的情形外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在10个交易日内进行调整。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。


2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;


(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。


法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建
立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。


五、风险收益特征

本基金为混合型基金,属于较高风险、较高收益的品种,其长期风险与收益特征低于股
票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。


六、投资决策

基金投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。


七、投资程序与交易机制

1、研究策划

研究部在自身研究及外部研究机构研究成果的基础上,形成投资策略报告和研究报告,
为本基金的投资管理提供决策依据。


2、资产配置

投资决策委员会定期不定期召开会议,依据基金投资部、研究部的报告确定基金资产配
置。


3、构建投资组合

基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投资组合
需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限
制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断等。


4、组合的监控和调整


研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个股和个券的定期跟踪,并
及时向基金经理反馈个股和个券的最新信息,以利于基金经理作出相应的调整。


5、投资指令下达

基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交易部。


6、指令执行及反馈

交易部依据投资指令进行操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。


7、风险控制

监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实施风险控制,基金经理依据基
金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。


8、业绩评价

监察稽核部将定期对基金的业绩进行归因分析,找出基金投资管理的长处和不足,为日
后的管理提供客观的依据。


八、禁止行为

本基金禁止从事下列行为:

1、投资于其他基金;

2、进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金份额持有人的利益;

3、以基金的名义使用不属于基金名下的资金;

4、从事证券信用交易;

5、以基金资产进行房地产投资;

6、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;

7、从事任何形式的证券承销业务;

8、中国证监会及有关法律法规规定禁止从事的其他行为;

9、基金管理人承诺的禁止从事的其他投资。


九、业绩评价基准及选择理由

本基金的业绩比较基准是:

一年期银行定期存款利率(税后)+3%

业绩比较基准选择理由:

本基金的投资目标是追求绝对收益,为投资者提供长期稳定的保值增值,“一年期银行
定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推


出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人与基金托管人
协商后,可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份
额持有人大会。


十、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、 不谋求对所投资公司的控股,不参与所投资公司的经营管理;
2、 有利于基金资产的安全与增值;
3、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。



十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日(未经审计)。




1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

707,848,547.16

73.13



其中:股票

707,848,547.16

73.13

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

239,794,449.70

24.77



其中:债券

239,794,449.70

24.77



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返
售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

15,405,798.39

1.59

8

其他资产

4,917,344.47

0.51

9

合计

967,966,139.72

100.00






2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

18,281,428.00

1.89

B

采矿业

363,431.25

0.04

C

制造业

422,680,499.47

43.72

D

电力、热力、燃气及水生
产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

50,797,857.28

5.25

G

交通运输、仓储和邮政业

19,979,016.60

2.07

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技
术服务业

38,073,650.43

3.94

J

金融业

100,872,870.36

10.43

K

房地产业

38,059,013.97

3.94

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管
理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服
务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

18,740,779.80

1.94

S

综合

-

-



合计

707,848,547.16

73.21





3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

601318

中国平安

804,267

71,266,098.87

7.37

2

603338

浙江鼎力

1,207,742

70,614,138.90

7.30

3

601012

隆基股份

1,933,634

44,686,281.74

4.62

4

601933

永辉超市

4,118,356

42,048,414.76

4.35




5

600132

重庆啤酒

879,904

41,496,272.64

4.29

6

000002

万 科A

1,368,537

38,059,013.97

3.94

7

300188

美亚柏科

2,133,149

38,034,046.67

3.93

8

600779

水井坊

544,172

27,654,821.04

2.86

9

600438

通威股份

1,920,097

26,996,563.82

2.79

10

002202

金风科技

2,101,426

26,120,725.18

2.70





4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例
(%)

1

国家债券

5,005,992.00

0.52

2

央行票据

-

-

3

金融债券

116,142,000.00

12.01



其中:政策性金融债

116,142,000.00

12.01

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

101,920,000.00

10.54

7

可转债(可交换债)

16,726,457.70

1.73

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

239,794,449.70

24.80





5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

180210

18国开10

700,000

71,106,000.00

7.35

2

101800370

18河钢集MTN003

500,000

51,365,000.00

5.31

3

101551007

15国电集MTN002

500,000

50,555,000.00

5.23

4

160215

16国开15

300,000

30,012,000.00

3.10

5

180312

18进出12

150,000

15,024,000.00

1.55





6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。


10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。


10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。


11 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。


11.3 其他资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

123,619.42

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

4,793,695.09

5

应收申购款

29.96

6

其他应收款

-

7

其他

-

8

合计

4,917,344.47





11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

113015

隆基转债

7,981,195.20

0.83




2

110042

航电转债

1,638,864.00

0.17

3

110038

济川转债

584,347.20

0.06





11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号

股票代


股票名称

流通受限部分的公
允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

流通受限情况说


1

603338

浙江鼎力

4,423,662.96

0.46

非公开发行股票





11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能存在尾差。





第八部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

泓德泓业混合



阶段

净值增
长率①

净值增
长率标
准差②

业绩比
较基准
收益率


业绩比
较基准
收益率
标准差


①-③

②-④

2015年度(2015年8
月27日至2015年12
月31日)

3.40%

0.07%

1.61%

0.01%

1.79%

0.06%

2016年度(2016年1
月1日至2016年12
月31日)

5.71%

0.37%

4.44%

0.01%

1.27%

0.36%

2017年度(2017年1
月1日至2017年12
月31日)

7.49%

0.25%

4.24%

0.01%

3.25%

0.24%

2018年度(2018年1
月1日至2018年12
月31日)

-12.49%

1.25%

4.07%

0.01%

-16.56%

1.24%

2019年度上半年
(2019年1月1日至
2019年6月30日)

27.79%

1.23%

1.94%

0.01%

25.85%

1.22%

自基金合同生效起至
今(2015年8月27日
至2019年6月30日)

31.39%

0.81%

17.35%

0.01%

14.04%

0.80%



注:本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+3%





二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较




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注:根据基金合同的约定,本基金建仓期为6个月,截至本报告期末,本基金的各项投
资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。



第九部分 基金的费用与税收

一、基金运作费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费。


(2)基金托管人的托管费。


(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。


(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。


(5)基金份额持有人大会费用。


(6)基金的证券交易费用。


(7)基金的银行汇划费用。


(8)基金的开户费用、账户维护费用;

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8 %年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E费率计提。管理费当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动于
次月前5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。


(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E年费率计提。托管费当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动于
次月前5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。



若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。


上述“基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际
支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失。


(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。


(3)《基金合同》生效前的相关费用。


(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。


二、基金销售费用

本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“六、申购费与赎回费”与“七、申购份额与
赎回金额的计算方式”中的相关规定。


三、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



第十部分 备查文件



一、备查文件目录

1、中国证监会准予注册泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。


2、《泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。


3、《泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。


4、法律意见书。


5、基金管理人业务资格批件、营业执照。


6、基金托管人业务资格批件、营业执照。


二、存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。


三、查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。



第十一部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:

1、 在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基
金业绩的截止日期;

2、 对“基金管理人”相关信息进行了更新;

3、 对“基金托管人”相关信息进行了更新;

4、 对“相关服务机构”相关信息进行了更新;

5、 对“基金的投资”相关信息进行了更新;

6、 对“基金的业绩”相关信息进行了更新;

7、 对“其他应披露的事项”相关信息进行了更新;

8、 对部分表述进行了更新。




泓德基金管理有限公司

2019年09月26日




  中财网

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